政策解讀：點(diǎn)擊進(jìn)入
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)中央、省、市關(guān)于促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展相關(guān)文件精神，構(gòu)建我鎮(zhèn)多層次資本市場(chǎng)體系，擴(kuò)大直接融資比例，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，制定本辦法。
第二條 本辦法所指企業(yè)是指在我鎮(zhèn)依法進(jìn)行工商、稅務(wù)注冊(cè)登記的企業(yè)；市相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)是指《東莞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<東莞市鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)扶持辦法>的通知》（東府辦〔2017〕124號(hào)）、《東莞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)上市發(fā)展的扶持辦法>的通知》（東府辦〔2018〕83號(hào)）規(guī)定的企業(yè)利用資本市場(chǎng)扶持措施。
第三條 建立常平鎮(zhèn)資本市場(chǎng)企業(yè)培育庫(kù)，及時(shí)掌握轄內(nèi)企業(yè)的資本操作意向與發(fā)展動(dòng)態(tài)，提供精準(zhǔn)服務(wù)，全力培育一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)。
第四條 進(jìn)一步完善上市后備企業(yè)評(píng)審、認(rèn)定制度。按照“培育一批、申報(bào)一批、上市一批、做強(qiáng)一批”的要求，滾動(dòng)建立上市后備企業(yè)隊(duì)伍，構(gòu)建企業(yè)上市平臺(tái)，加速打造產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、品牌優(yōu)勢(shì)，提升行業(yè)地位，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。
第五條 加強(qiáng)對(duì)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)的分類指導(dǎo)。對(duì)盈利能力較強(qiáng)、創(chuàng)新能力較強(qiáng)的規(guī)模企業(yè)，要鼓勵(lì)申請(qǐng)上市后備企業(yè)，重點(diǎn)扶持培育；對(duì)基礎(chǔ)較好但是規(guī)模偏小的企業(yè)，要幫助引進(jìn)戰(zhàn)略投資伙伴增資擴(kuò)股，壯大企業(yè)實(shí)力，鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌，利用債券等直接融資工具等多種方式實(shí)現(xiàn)與多層次資本市場(chǎng)的對(duì)接；對(duì)我鎮(zhèn)上市后備企業(yè)要加快改制步伐，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高管理水平與盈利能力，完成上市輔導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)申報(bào)上市。
第六條 鎮(zhèn)發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）負(fù)責(zé)全面統(tǒng)籌我鎮(zhèn)上市后備企業(yè)、已上市企業(yè)和新三板掛牌企業(yè)的認(rèn)定、核實(shí)、獎(jiǎng)勵(lì)與管理工作，以及其他發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在常平鎮(zhèn)金融辦，由常平鎮(zhèn)金融辦負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
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第二章 常平鎮(zhèn)資本市場(chǎng)企業(yè)培育庫(kù)
第七條 常平鎮(zhèn)資本市場(chǎng)企業(yè)培育庫(kù)的組織管理。由鎮(zhèn)發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”）統(tǒng)籌管理，重點(diǎn)培育入庫(kù)企業(yè)，實(shí)行企業(yè)自愿申報(bào)的原則。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)受理企業(yè)的入庫(kù)申請(qǐng)。實(shí)行季度匯報(bào)制度，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每季度向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)最新的入庫(kù)名單。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室安排專員每季度跟進(jìn)入庫(kù)企業(yè)的動(dòng)態(tài)。
第八條 常平鎮(zhèn)資本市場(chǎng)企業(yè)培育庫(kù)的入庫(kù)條件：
（一）在常平鎮(zhèn)依法進(jìn)行工商、稅務(wù)注冊(cè)登記；
（二）有完善的企業(yè)管理和財(cái)務(wù)核算制度；
（三）有具體的資本運(yùn)作計(jì)劃，包括但不限于上市、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌、直接融資、發(fā)行直接債務(wù)融資工具等；
（四）?企業(yè)無(wú)相關(guān)違法違規(guī)行為。
第九條 入庫(kù)申請(qǐng)流程：
（一）擬申請(qǐng)企業(yè)填妥申請(qǐng)表格后，向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出入庫(kù)申請(qǐng)；
（二）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)企業(yè)的實(shí)際及入庫(kù)條件進(jìn)行審核；
（三）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室整理入庫(kù)企業(yè)名單并向成員單位進(jìn)行通報(bào)。
第十條 常平鎮(zhèn)資本市場(chǎng)企業(yè)培育庫(kù)入庫(kù)企業(yè)的服務(wù)管理：
（一）常平鎮(zhèn)資本市場(chǎng)企業(yè)培育庫(kù)入庫(kù)企業(yè)在進(jìn)行資本運(yùn)作過(guò)程中遇到困難的，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，對(duì)于入庫(kù)企業(yè)在資本運(yùn)作過(guò)程中涉及的各項(xiàng)審批，在依法依規(guī)的前提下簡(jiǎn)化流程；提供辦事優(yōu)先服務(wù)，加快工作進(jìn)度。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室會(huì)同相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)進(jìn)行全程跟蹤和積極協(xié)調(diào)，優(yōu)先解決企業(yè)在資本運(yùn)作過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題。
（二）企業(yè)入庫(kù)后一年仍未有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展或進(jìn)行相關(guān)工作的，將作移出名單處理。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每半年向各成員單位通報(bào)常平鎮(zhèn)資本市場(chǎng)企業(yè)培育庫(kù)入庫(kù)企業(yè)名單。
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第三章 申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金條件及申報(bào)時(shí)間
第十一條 “上市前獎(jiǎng)勵(lì)”、“上市后獎(jiǎng)勵(lì)”、“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌獎(jiǎng)勵(lì)”申報(bào)條件：
（一）在常平鎮(zhèn)依法進(jìn)行工商、稅務(wù)注冊(cè)登記；
（二）企業(yè)基本存款賬戶需開(kāi)設(shè)在常平鎮(zhèn)轄內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)；
（三）須為常平鎮(zhèn)發(fā)展資本市場(chǎng)企業(yè)培育庫(kù)企業(yè)；
（四）企業(yè)所申請(qǐng)的市相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)資金已經(jīng)撥付完成。
第十二條 “外地上市公司遷入獎(jiǎng)勵(lì)”申報(bào)條件
（一）東莞市以外區(qū)域的企業(yè)；
（二）企業(yè)所申請(qǐng)的市相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)資金已經(jīng)撥付完成；
（三）企業(yè)上市注冊(cè)地在本辦法有效期間遷入，滿5年且遷入后在常平鎮(zhèn)年均納稅額達(dá)到3000萬(wàn)元以上。
第十三條 申報(bào)時(shí)間：
（一）對(duì)于申報(bào)“上市前獎(jiǎng)勵(lì)”、“上市后獎(jiǎng)勵(lì)”、“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌獎(jiǎng)勵(lì)”的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在成功獲得市相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)的一年內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)，超過(guò)時(shí)限的視為自愿放棄，不再受理申請(qǐng)。
（二）對(duì)于申報(bào)“外地上市公司遷入獎(jiǎng)勵(lì)”的企業(yè)，在成功獲得市相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)、正式遷入日期起5年后可進(jìn)行申報(bào)。
（三）在符合（一）、（二）所述條件的基礎(chǔ)上，企業(yè)提交申報(bào)的時(shí)間不在本辦法有效期內(nèi)，但申請(qǐng)對(duì)應(yīng)項(xiàng)目是在本辦法有效期內(nèi)完成的，則認(rèn)為申報(bào)有效。
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第四章 扶持措施
第十四條 在“常平鎮(zhèn)科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金”中安排發(fā)展利用資本市場(chǎng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)和支持我鎮(zhèn)企業(yè)通過(guò)上市融資等多種方式利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展，優(yōu)化企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)，提高自主創(chuàng)新能力和盈利能力。
第十五條 上市前獎(jiǎng)勵(lì)。經(jīng)市政府認(rèn)定的上市后備企業(yè)，申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)外證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票上市，且申請(qǐng)資料經(jīng)正式受理的企業(yè)，按市相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)資金進(jìn)行配套獎(jiǎng)勵(lì)，給予一次性20萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。
第十六條 上市后獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)在境內(nèi)外證券交易所成功上市的企業(yè)，給予一次性80萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。
第十七條 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)成功掛牌全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的企業(yè)，按市相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)資金進(jìn)行配套獎(jiǎng)勵(lì)，即對(duì)成功掛牌全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的企業(yè)，給予一次性20萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)，再給予一次性30萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。
第十八條 外地上市公司遷入獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)企業(yè)將上市注冊(cè)地從東莞市以外區(qū)域遷入常平鎮(zhèn)的，期滿5年后，且遷入后在常平鎮(zhèn)年均納稅額達(dá)到3000萬(wàn)元以上的，給予一次性300萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。
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第五章 獎(jiǎng)勵(lì)流程及相關(guān)要求
第十九條 提出申請(qǐng)。符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的企業(yè)向鎮(zhèn)發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（下稱“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”）提出申請(qǐng)。
第二十條 進(jìn)行初審。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室受理后，對(duì)企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)行初審，并出具初審意見(jiàn)。
第二十一條 進(jìn)行復(fù)審。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將通過(guò)初審的企業(yè)相關(guān)資料報(bào)常平鎮(zhèn)財(cái)政分局復(fù)核，鎮(zhèn)財(cái)政分局在10個(gè)工作日內(nèi)出具復(fù)核意見(jiàn)。
第二十二條 鎮(zhèn)政府審定。由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室整理相關(guān)材料，報(bào)鎮(zhèn)政府審定。
第二十三條 社會(huì)公示。鎮(zhèn)政府審批通過(guò)后，對(duì)獎(jiǎng)補(bǔ)企業(yè)名單、獎(jiǎng)補(bǔ)資金等信息進(jìn)行為期7個(gè)工作日的社會(huì)公示。
第二十四條 項(xiàng)目審核。由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室邀請(qǐng)相關(guān)專家協(xié)助做好財(cái)政資金發(fā)放前的項(xiàng)目審核工作。
第二十五條 資金撥付。常平鎮(zhèn)財(cái)政分局依照規(guī)定的專項(xiàng)資金撥付程序落實(shí)資金撥付。
第二十六條 獎(jiǎng)勵(lì)資金按照常年受理申請(qǐng)、分批撥付的原則進(jìn)行管理。如申請(qǐng)總額超出本年度本項(xiàng)目鎮(zhèn)財(cái)政預(yù)算安排計(jì)劃，按照先申請(qǐng)先撥付的原則進(jìn)行。
第二十七條 申請(qǐng)企業(yè)在本辦法正式實(shí)施前已獲得過(guò)我鎮(zhèn)同類型獎(jiǎng)勵(lì)或資助的，則在申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)金額中作相應(yīng)的扣減。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所申請(qǐng)上市或成功上市（含轉(zhuǎn)板），可參照本辦法上市獎(jiǎng)勵(lì)的政策予以獎(jiǎng)勵(lì)，但獎(jiǎng)勵(lì)金額中應(yīng)扣除其已經(jīng)獲得的同類獎(jiǎng)勵(lì)部分。
第二十八條 對(duì)企業(yè)弄虛作假騙取獎(jiǎng)勵(lì)資金的行為，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、常平鎮(zhèn)財(cái)政分局報(bào)經(jīng)鎮(zhèn)政府同意后，作出撤銷項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)、追繳項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)資金、取消該企業(yè)3年內(nèi)申請(qǐng)財(cái)政資金資格、視其情節(jié)輕重進(jìn)行通報(bào)等處理措施，并由常平鎮(zhèn)財(cái)政分局按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院第427號(hào)令）的規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人員的法律責(zé)任。
第二十九條 獲得上市前獎(jiǎng)勵(lì)、上市后獎(jiǎng)勵(lì)、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)自獲得獎(jiǎng)勵(lì)之日起，5年內(nèi)基本存款賬戶不得遷離常平鎮(zhèn)轄內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)，5年內(nèi)不得搬離常平鎮(zhèn)或?qū)⒐咀?cè)地和納稅地改設(shè)鎮(zhèn)外，否則全額退還獎(jiǎng)勵(lì)資金。獲得外地上市公司遷入獎(jiǎng)勵(lì)后10年內(nèi)不得遷出常平鎮(zhèn)，否則全額退還獎(jiǎng)勵(lì)資金。
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第六章 附 則
第三十條 本辦法由常平鎮(zhèn)發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（常平鎮(zhèn)金融辦）負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期至2020年12月31日。
第三十二條 對(duì)在2017年12月31日前，已成功上市、成功在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，適用《關(guān)于印發(fā)<常平鎮(zhèn)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金管理暫行辦法>的通知》（常府辦〔2016〕41號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)<常平鎮(zhèn)推動(dòng)企業(yè)掛牌“新三板”工作方案>的通知》（常府辦〔2016〕44號(hào)）相關(guān)條款進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)在2018年1月1日后成功上市、成功在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，按本辦法執(zhí)行。
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附件：1. 常平鎮(zhèn)資本市場(chǎng)企業(yè)培育庫(kù)入庫(kù)申請(qǐng)書(shū)
3. 常平鎮(zhèn)鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)書(shū)
4.?關(guān)于《常平鎮(zhèn)鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)扶持辦法》的起草說(shuō)明
5.?關(guān)于《常平鎮(zhèn)鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)扶持辦法（征求意見(jiàn)稿）》向社會(huì)征求意見(jiàn)的結(jié)果公示
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