政策解讀：點(diǎn)擊進(jìn)入
第一章 總則
第一條 為貫徹落實(shí)中央、省、市關(guān)于促進(jìn)資本市場健康發(fā)展相關(guān)文件精神，構(gòu)建常平鎮(zhèn)多層次資本市場體系，擴(kuò)大直接融資比例，推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，制定本辦法。
第二條 本辦法所指企業(yè)是指在常平鎮(zhèn)依法進(jìn)行工商、稅務(wù)注冊登記的企業(yè)；市相關(guān)獎勵是指《東莞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)〈東莞市推動企業(yè)利用資本市場扶持辦法〉通知》（東府辦〔2021〕39號）規(guī)定的企業(yè)利用資本市場扶持措施。
第三條 建立常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫，及時掌握轄內(nèi)企業(yè)的資本操作意向與發(fā)展動態(tài)，提供精準(zhǔn)服務(wù)，全力培育一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)。
第四條 進(jìn)一步完善上市后備企業(yè)評審、認(rèn)定制度。按照“培育一批、申報(bào)一批、上市一批、做強(qiáng)一批”的要求，滾動建立上市后備企業(yè)隊(duì)伍，構(gòu)建企業(yè)上市平臺，加速打造產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、品牌優(yōu)勢，提升行業(yè)地位，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。
第五條 加強(qiáng)對企業(yè)利用多層次資本市場的分類指導(dǎo)。對盈利能力較強(qiáng)、創(chuàng)新能力較高的規(guī)模企業(yè)，要鼓勵申請上市后備企業(yè)，重點(diǎn)扶持培育；對基礎(chǔ)較好但是規(guī)模偏小的企業(yè)，要幫助引
進(jìn)戰(zhàn)略投資伙伴增資擴(kuò)股，壯大企業(yè)實(shí)力，鼓勵企業(yè)通過在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）、區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌，利用債券等直接融資工具等多種方式實(shí)現(xiàn)與多層次資本市場的對接；對常平鎮(zhèn)上市后備企業(yè)要加快改制步伐，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高管理水平與盈利能力，完成上市輔導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)申報(bào)上市。
第六條 常平鎮(zhèn)發(fā)展利用資本市場工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”）負(fù)責(zé)全面統(tǒng)籌常平鎮(zhèn)上市后備企業(yè)、已上市企業(yè)和新三板掛牌企業(yè)的認(rèn)定、核實(shí)、獎勵與管理工作，以及其他發(fā)展利用資本市場工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在常平鎮(zhèn)金融工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
第二章 常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫
第七條 常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫的組織管理。由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)籌管理，重點(diǎn)培育入庫企業(yè)，實(shí)行企業(yè)自愿申報(bào)的原則。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)受理企業(yè)的入庫申請。實(shí)行季度匯報(bào)制度，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每季度向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)最新的入庫名單。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室安排專員每季度跟進(jìn)入庫企業(yè)的動態(tài)。
第八條 常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫的入庫條件：
?。ㄒ唬┰诔Ｆ芥?zhèn)依法進(jìn)行工商、稅務(wù)注冊登記；
?。ǘ┯型晟频钠髽I(yè)管理和財(cái)務(wù)核算制度；
?。ㄈ┯芯唧w的資本運(yùn)作計(jì)劃，包括但不限于上市、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌、直接融資、發(fā)行直接債務(wù)融資工具等；
（四） 企業(yè)無相關(guān)違法違規(guī)行為。
第九條 入庫申請流程：
（一）擬申請企業(yè)填妥申請表格后，向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出入庫申請；
?。ǘ╊I(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)企業(yè)的實(shí)際及入庫條件進(jìn)行審核；
?。ㄈ╊I(lǐng)導(dǎo)小組辦公室整理入庫企業(yè)名單并向成員單位進(jìn)行通報(bào)。
?。ㄋ模┮严蚓硟?nèi)外證券交易所提交上市申請并被正式受理或已在廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案的擬上市企業(yè)，及東莞市上市后備企業(yè)不需申請，自動認(rèn)定為常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫入庫企業(yè)。
第十條 常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫入庫企業(yè)的服務(wù)管理：
?。ㄒ唬┏Ｆ芥?zhèn)資本市場企業(yè)培育庫入庫企業(yè)在進(jìn)行資本運(yùn)作過程中遇到困難的，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和相關(guān)職能部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，對于入庫企業(yè)在資本運(yùn)作過程中涉及的各項(xiàng)審批，在依法依規(guī)的前提下簡化流程；提供辦事優(yōu)先服務(wù)，加快工作進(jìn)度。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室會同相關(guān)職能部門應(yīng)進(jìn)行全程跟蹤和積極協(xié)調(diào)，優(yōu)先解決企業(yè)在資本運(yùn)作過程中遇到的困難和問題。
?。ǘ┢髽I(yè)入庫后1年仍未有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展或進(jìn)行相關(guān)工作的，將作移出名單處理。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每半年向各成員單位通報(bào)常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫入庫企業(yè)名單。
第三章 申報(bào)條件及申報(bào)時間
第十一條 申報(bào)條件。申報(bào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
?。ㄒ唬┰诔Ｆ芥?zhèn)依法進(jìn)行工商、稅務(wù)注冊登記并繳納主要稅源，具備獨(dú)立法人資格；
?。ǘ┢髽I(yè)基本存款賬戶需開設(shè)在常平鎮(zhèn)轄內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)；
（三）須為常平鎮(zhèn)發(fā)展資本市場企業(yè)培育庫企業(yè)；
?。ㄋ模┢髽I(yè)所申請的市相應(yīng)獎勵資金已經(jīng)撥付完成。
第十二條 申報(bào)時間。符合獎勵條件的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在成功獲得市相應(yīng)獎勵的6個月內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出獎勵申請，超過時限的視為自愿放棄，不再受理申請。
第四章 扶持措施
第十三條 本辦法所需資金在常平鎮(zhèn)推動企業(yè)利用資本市場專項(xiàng)資金中安排，鼓勵和支持常平鎮(zhèn)企業(yè)通過上市融資等多種方式利用資本市場加快發(fā)展，優(yōu)化企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)，提高自主創(chuàng)新能力和盈利能力。
第十四條 上市前獎勵。經(jīng)市政府認(rèn)定的上市后備企業(yè)，申請?jiān)诰硟?nèi)外證券交易所首次公開發(fā)行股票上市，且申請資料經(jīng)正式受理的企業(yè)，按市相應(yīng)獎勵資金進(jìn)行配套獎勵，給予一次性30萬元獎勵。
第十五條 上市后獎勵。對在境內(nèi)外證券交易所成功上市的企業(yè)，給予一次性120萬元獎勵。
第十六條 外地上市公司遷入獎勵。東莞市外的上市公司注冊地遷入常平鎮(zhèn)且滿1年的，按以下情況進(jìn)行獎勵：
?。ㄒ唬┳赃w入常平鎮(zhèn)后下一會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤1億元以下，股票未被實(shí)施退市風(fēng)險警示和未被實(shí)施其他風(fēng)險警示的企業(yè)，獎勵200萬元；
?。ǘ┳赃w入常平鎮(zhèn)后下一會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤1億元（含）以上、3億元以下，股票未被實(shí)施退市風(fēng)險警示和未被實(shí)施其他風(fēng)險警示的企業(yè)，獎勵300萬元；
?。ㄈ┳赃w入常平鎮(zhèn)后下一會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤3億元及以上，股票未被實(shí)施退市風(fēng)險警示和未被實(shí)施其他風(fēng)險警示的企業(yè)，獎勵400萬元。
第十七條 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌獎勵。對成功掛牌全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)并進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)，給予一次性30萬元獎勵；對進(jìn)入精選層的企業(yè)，再給予一次性50萬元獎勵。
第五章 獎勵流程及相關(guān)要求
第十八條 申報(bào)審核。符合獎勵條件的企業(yè)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出申請。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室接受企業(yè)申報(bào)資料，對企業(yè)申請進(jìn)行審核并出具審核意見，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)鎮(zhèn)政府審定。
第十九條 社會公示。通過審查的申請單位，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對獎補(bǔ)企業(yè)名單、獎補(bǔ)資金等信息進(jìn)行為期7個工作日的社會公示。
第二十條 資金撥付。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、財(cái)政分局根據(jù)鎮(zhèn)政府的批復(fù)，依照規(guī)定的專項(xiàng)資金撥付程序落實(shí)資金撥付。
第二十一條 獎勵資金按照常年受理申請、分批撥付的原則進(jìn)行管理。如申請總額超出本年度本項(xiàng)目鎮(zhèn)財(cái)政預(yù)算安排計(jì)劃，按照先申請先撥付的原則進(jìn)行。
第二十二條 申請企業(yè)在本辦法正式實(shí)施前已獲得過常平鎮(zhèn)同類型獎勵或資助的，則在申請獎勵金額中作相應(yīng)的扣減。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所申請上市或成功上市（含轉(zhuǎn)板），可參照本辦法上市獎勵的政策予以獎勵，但獎勵金額中應(yīng)扣除其已經(jīng)獲得的同類獎勵部分。
第二十三條 對企業(yè)弄虛作假騙取獎勵資金的行為，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、財(cái)政分局報(bào)經(jīng)鎮(zhèn)政府同意后，作出撤銷項(xiàng)目獎勵、追繳項(xiàng)目獎勵資金、取消該企業(yè)3年內(nèi)申請財(cái)政資金資格、視其情節(jié)輕重進(jìn)行通報(bào)等處理措施，并由財(cái)政分局按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院第427號令）的規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人員的法律責(zé)任。
第二十四條 獲得上市前獎勵、上市后獎勵、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌獎勵的企業(yè)自獲得獎勵之日起，5年內(nèi)基本存款賬戶遷離常平鎮(zhèn)轄內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)，或5年內(nèi)搬離常平鎮(zhèn)或?qū)⒐咀缘睾图{稅地改設(shè)鎮(zhèn)外，應(yīng)全額退還獎勵資金。獲得外地上市公司遷入獎勵的企業(yè)自獲得獎勵之日起，10年內(nèi)將注冊地遷出常平鎮(zhèn)的，應(yīng)全額退還獎勵資金。
第六章 附則
第二十五條 本辦法由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（常平鎮(zhèn)金融工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）會同財(cái)政分局負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自印發(fā)之日起30日后實(shí)施，有效期5年。
第二十七條 2021年1月1日起，符合本辦法規(guī)定情形的，可按本辦法規(guī)范申請資金獎勵。
附件：1.常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫入庫申請表.doc
3.常平鎮(zhèn)推動企業(yè)發(fā)展利用資本市場扶持資金申請書.doc
4.《常平鎮(zhèn)推動企業(yè)利用資本市場扶持辦法（征求意見稿）》意見采納表.docx
5.關(guān)于《常平鎮(zhèn)推動企業(yè)利用資本市場扶持辦法》的起草說明.doc
6.關(guān)于《常平鎮(zhèn)推動企業(yè)利用資本市場扶持辦法（征求意見稿）》向社會征求意見的結(jié)果公示.png
