各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位，各有關(guān)單位：

        經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《東莞市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

東莞市金融工作局        

2021年8月13日          

第一章 總  則

　　第一條  為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步做好利用外資工作的意見》（國發(fā)〔2019〕23號）、《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》（銀發(fā)〔2020〕95號）等文件要求，推動粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，促進我市積極引進和利用外資，吸引外商投資股權(quán)投資類企業(yè)在我市集聚，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》（中華人民共和國主席令第二十六號）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令〔105〕號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指經(jīng)市聯(lián)合會商工作機制認定，在本市依法由境外自然人、企業(yè)或其他組織參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

　　本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指經(jīng)市聯(lián)合會商工作機制認定，在本市依法由境外自然人、企業(yè)或其他組織參與投資設(shè)立的，以非公開方式向投資者募集資金，為投資者的利益在境內(nèi)進行股權(quán)投資活動的企業(yè)。

　　本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，是指本條第一、二款規(guī)定的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的組織形式，適用《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定。

　　第三條  由市金融工作局會同市發(fā)展改革局、市商務(wù)局、市市場監(jiān)督管理局、人民銀行東莞市中心支行、外匯管理局東莞市中心支局、市投資促進局等單位建立東莞市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作聯(lián)合會商機制，負責試點業(yè)務(wù)準入審批、額度備案和日常監(jiān)管。各有關(guān)單位依法在各自職責范圍內(nèi)推進外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作，工作聯(lián)系部門設(shè)在市金融工作局，負責接受外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的申請并組織審定及其他日常事務(wù)工作；人民銀行東莞市中心支行、外匯管理局東莞市中心支局負責本辦法所涉跨境人民幣和外匯管理等事宜；市發(fā)展改革局負責外商投資股權(quán)投資類企業(yè)投資活動安全審查相關(guān)工作；市商務(wù)局負責外商投資信息報告相關(guān)工作；市市場監(jiān)督管理局負責外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的注冊登記等工作；聯(lián)合會商機制其他成員單位根據(jù)各自職責負責推進本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點相關(guān)工作。

　　第四條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金。內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)。

　　第二章 試點條件

　　第五條  申請設(shè)立的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)或外商投資股權(quán)投資企業(yè)的注冊地應(yīng)當在東莞。

　　第六條外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)為私募機構(gòu)，發(fā)起設(shè)立應(yīng)符合《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，并按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)。

　　第七條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的境外投資人用于出資的貨幣應(yīng)當為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，境內(nèi)投資者應(yīng)當以人民幣出資。

　　第三章 試點運作

　　第八條  申請試點資格的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的，應(yīng)向各園區(qū)、鎮(zhèn)街金融工作部門提交申請，經(jīng)各園區(qū)、鎮(zhèn)街金融工作部門初審符合試點條件的，提交市聯(lián)合會商工作機制組織認定。

　　企業(yè)經(jīng)認定符合試點條件的，憑試點資格文件到市場監(jiān)管部門辦理注冊登記手續(xù)，并按照商務(wù)部門的有關(guān)規(guī)定辦理信息報告相關(guān)手續(xù)。屬于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，還應(yīng)當在發(fā)展改革部門完成創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案。

　　第九條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在名稱中須加注“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，外商投資股權(quán)投資企業(yè)在名稱中須加注“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣，并符合相關(guān)監(jiān)管部門關(guān)于試點企業(yè)的命名要求。未經(jīng)市聯(lián)合會商工作機制認定的外商投資企業(yè)，名稱中不得加注上述字樣。

　　第十條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事下列業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬┌l(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；

　?。ǘ┦芡泄芾砉蓹?quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

　?。ㄈ┕蓹?quán)投資咨詢；

　?。ㄋ模┙?jīng)審批或登記機關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第十一條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法在境內(nèi)開展下列業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬┩顿Y非上市公司股權(quán)；

　?。ǘ┩顿Y上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股，包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等；

　?。ㄈ┛勺鳛樯鲜泄驹蓶|參與配股；

　　（四）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

　?。ㄎ澹┲袊C券監(jiān)督管理委員會或基金業(yè)協(xié)會允許的其他業(yè)務(wù)。

　　第十二條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當遵守國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定。外商投資準入負面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，不得進行投資；外商投資準入負面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域，應(yīng)當符合負面清單規(guī)定的條件；外商投資準入負面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實施管理。

　　第十三條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)可參與投資境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，應(yīng)當符合國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定，鼓勵所投資的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資于實體經(jīng)濟企業(yè)。

　　第十四條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當按照相關(guān)外匯管理規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報送等事宜。

　　第十五條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會相關(guān)要求辦理托管。

　　第十六條  試點企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、清算等國家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進行利潤分配、減資和解散清算。

　　第四章 試點管理

　　第十七條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)在取得試點資格后12個月內(nèi)完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記，并成立首個外商投資股權(quán)投資企業(yè)或境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金；成立的所有外商投資股權(quán)投資企業(yè)或境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)在 6 個月內(nèi)完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案手續(xù)。未及時辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)的，聯(lián)合會商工作機制可取消其認定資格、對外公示，并責令其在90日內(nèi)辦理注銷登記手續(xù)。如遇特殊情況未在上述期限內(nèi)辦理登記、備案的，可向市聯(lián)合會商工作機制（市金融工作局）提交延期申請，經(jīng)認定可適當延期。

　　第十八條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當持續(xù)合法合規(guī)運營，所在園區(qū)、鎮(zhèn)（街）政府（管委）要嚴格落實屬地管理責任，履行審慎審查和風(fēng)險防控義務(wù)，督促并引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運作。

　　第十九條  市金融工作局加強與廣東證監(jiān)局的溝通聯(lián)系，建立信息共享機制，會同有關(guān)部門和單位采取有效方式開展聯(lián)合監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)管，加強地方金融風(fēng)險防控，打擊以股權(quán)投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動。

　　外商投資股權(quán)投資類企業(yè)違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章或本辦法規(guī)定的，有關(guān)部門和單位根據(jù)相應(yīng)職責進行查處；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。

　　第五章 附  則

　　第二十條  香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者、定居在國外的中國公民在本市投資設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第二十一條  本辦法由市金融工作局負責解釋。

　　第二十二條  本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期至2024年8月13日。